7月7日晚間,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露了監(jiān)管層對(duì)螞蟻集團(tuán)的處罰。
螞蟻集團(tuán)方面表示,自2020年以來,螞蟻集團(tuán)在金融管理部門指導(dǎo)下積極推進(jìn)各項(xiàng)整改,目前已完成相關(guān)整改事項(xiàng)。今天,螞蟻集團(tuán)收到金融管理部門行政處罰決定書,我們對(duì)此誠(chéng)懇接受、堅(jiān)決服從,并將進(jìn)一步夯實(shí)合規(guī)治理水平。未來,螞蟻集團(tuán)將恪守使命與初心,堅(jiān)持守正創(chuàng)新,繼續(xù)增強(qiáng)科技研發(fā)能力,努力為實(shí)體經(jīng)濟(jì)尤其是小微群體做好服務(wù)并創(chuàng)造更大價(jià)值。
71億罰金
證監(jiān)會(huì)通報(bào)顯示,近年來,金融管理部門堅(jiān)持發(fā)展和規(guī)范并重,建立健全平臺(tái)經(jīng)濟(jì)治理體系,出臺(tái)一系列制度辦法,初步形成平臺(tái)企業(yè)金融業(yè)務(wù)發(fā)展與監(jiān)管制度框架,促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康發(fā)展。
2020年11月以來,從依法加強(qiáng)監(jiān)管和有效防范風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā),金融管理部門督促指導(dǎo)螞蟻集團(tuán)、騰訊集團(tuán)等大型平臺(tái)企業(yè)全面整改金融活動(dòng)中存在的違法違規(guī)問題。目前,平臺(tái)企業(yè)金融業(yè)務(wù)存在的大部分突出問題已完成整改。金融管理部門工作重點(diǎn)從推動(dòng)平臺(tái)企業(yè)金融業(yè)務(wù)的集中整改轉(zhuǎn)入常態(tài)化監(jiān)管。
公告稱,近期,針對(duì)螞蟻集團(tuán)及旗下機(jī)構(gòu)過往年度在公司治理、金融消費(fèi)者保護(hù)、參與銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)、從事支付結(jié)算業(yè)務(wù)、履行反洗錢義務(wù)和開展基金銷售業(yè)務(wù)等方面存在的違法違規(guī)行為,金融管理部門依據(jù)《中國(guó)人民銀行法》《反洗錢法》《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《保險(xiǎn)法》《證券投資基金法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等,對(duì)螞蟻集團(tuán)及旗下機(jī)構(gòu)處以罰款(含沒收違法所得)71.23億元。要求螞蟻集團(tuán)關(guān)停違規(guī)開展的“相互寶”業(yè)務(wù),并依法補(bǔ)償消費(fèi)者利益。此外,針對(duì)以往執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,金融管理部門近期也對(duì)郵儲(chǔ)銀行、平安銀行、人保財(cái)險(xiǎn)和財(cái)付通公司等實(shí)施了行政處罰。
證監(jiān)會(huì)表示,下一步,金融管理部門將完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念,著力提升平臺(tái)企業(yè)金融業(yè)務(wù)常態(tài)化監(jiān)管水平,依法將各類金融活動(dòng)全部納入監(jiān)管,確保同類業(yè)務(wù)適用同等監(jiān)管規(guī)則,實(shí)現(xiàn)公平監(jiān)管。堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”,落實(shí)促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的金融政策措施,支持、鼓勵(lì)平臺(tái)企業(yè)持續(xù)提升金融普惠性,推動(dòng)科技金融創(chuàng)新,增強(qiáng)國(guó)際金融競(jìng)爭(zhēng)力,更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和民生需求。
螞蟻基金銷售罰單披露
當(dāng)日晚間,證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局也一同披露了對(duì)螞蟻基金銷售及公司總經(jīng)理林思思給予警告并處罰款的行政處罰信息。
行政處罰決定書顯示,依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《證券投資基金法》)有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局對(duì)公司基金銷售違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明,螞蟻基金銷售存在以下違法事實(shí):
一、違反代銷基金產(chǎn)品準(zhǔn)入、宣傳、檔案管理有關(guān)規(guī)定。
二、違反基金銷售機(jī)構(gòu)人員管理、內(nèi)部控制有關(guān)規(guī)定。
上述違法事實(shí),有宣傳推介材料、公司制度、合作協(xié)議、相關(guān)人員詢問筆錄、公司情況說明等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。
螞蟻基金銷售上述行為反映出公司在開展基金銷售業(yè)務(wù)過程中,未能恪盡職守,未履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù),違反了《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《銷售管理辦法》)有關(guān)規(guī)定。
公司總經(jīng)理林思思對(duì)公司開展基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)有管理責(zé)任,是公司前述違法違規(guī)行為的主管人員。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《銷售管理辦法》第五十七條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局決定:
一、對(duì)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司給予警告,并處以7368萬元罰款;
二、對(duì)林思思給予警告,并處以15萬元罰款。
公告顯示,上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送該局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
來源:證券時(shí)報(bào)
審核:熊毅
編輯:攀西商界網(wǎng)新聞資訊中心
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7月7日晚間,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露了監(jiān)管層對(duì)螞蟻集團(tuán)的處罰。
螞蟻集團(tuán)方面表示,自2020年以來,螞蟻集團(tuán)在金融管理部門指導(dǎo)下積極推進(jìn)各項(xiàng)整改,目前已完成相關(guān)整改事項(xiàng)。今天,螞蟻集團(tuán)收到金融管理部門行政處罰決定書,我們對(duì)此誠(chéng)懇接受、堅(jiān)決服從,并將進(jìn)一步夯實(shí)合規(guī)治理水平。未來,螞蟻集團(tuán)將恪守使命與初心,堅(jiān)持守正創(chuàng)新,繼續(xù)增強(qiáng)科技研發(fā)能力,努力為實(shí)體經(jīng)濟(jì)尤其是小微群體做好服務(wù)并創(chuàng)造更大價(jià)值。
71億罰金
證監(jiān)會(huì)通報(bào)顯示,近年來,金融管理部門堅(jiān)持發(fā)展和規(guī)范并重,建立健全平臺(tái)經(jīng)濟(jì)治理體系,出臺(tái)一系列制度辦法,初步形成平臺(tái)企業(yè)金融業(yè)務(wù)發(fā)展與監(jiān)管制度框架,促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康發(fā)展。
2020年11月以來,從依法加強(qiáng)監(jiān)管和有效防范風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā),金融管理部門督促指導(dǎo)螞蟻集團(tuán)、騰訊集團(tuán)等大型平臺(tái)企業(yè)全面整改金融活動(dòng)中存在的違法違規(guī)問題。目前,平臺(tái)企業(yè)金融業(yè)務(wù)存在的大部分突出問題已完成整改。金融管理部門工作重點(diǎn)從推動(dòng)平臺(tái)企業(yè)金融業(yè)務(wù)的集中整改轉(zhuǎn)入常態(tài)化監(jiān)管。
公告稱,近期,針對(duì)螞蟻集團(tuán)及旗下機(jī)構(gòu)過往年度在公司治理、金融消費(fèi)者保護(hù)、參與銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)、從事支付結(jié)算業(yè)務(wù)、履行反洗錢義務(wù)和開展基金銷售業(yè)務(wù)等方面存在的違法違規(guī)行為,金融管理部門依據(jù)《中國(guó)人民銀行法》《反洗錢法》《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《保險(xiǎn)法》《證券投資基金法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等,對(duì)螞蟻集團(tuán)及旗下機(jī)構(gòu)處以罰款(含沒收違法所得)71.23億元。要求螞蟻集團(tuán)關(guān)停違規(guī)開展的“相互寶”業(yè)務(wù),并依法補(bǔ)償消費(fèi)者利益。此外,針對(duì)以往執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,金融管理部門近期也對(duì)郵儲(chǔ)銀行、平安銀行、人保財(cái)險(xiǎn)和財(cái)付通公司等實(shí)施了行政處罰。
證監(jiān)會(huì)表示,下一步,金融管理部門將完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念,著力提升平臺(tái)企業(yè)金融業(yè)務(wù)常態(tài)化監(jiān)管水平,依法將各類金融活動(dòng)全部納入監(jiān)管,確保同類業(yè)務(wù)適用同等監(jiān)管規(guī)則,實(shí)現(xiàn)公平監(jiān)管。堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”,落實(shí)促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的金融政策措施,支持、鼓勵(lì)平臺(tái)企業(yè)持續(xù)提升金融普惠性,推動(dòng)科技金融創(chuàng)新,增強(qiáng)國(guó)際金融競(jìng)爭(zhēng)力,更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和民生需求。
螞蟻基金銷售罰單披露
當(dāng)日晚間,證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局也一同披露了對(duì)螞蟻基金銷售及公司總經(jīng)理林思思給予警告并處罰款的行政處罰信息。
行政處罰決定書顯示,依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《證券投資基金法》)有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局對(duì)公司基金銷售違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明,螞蟻基金銷售存在以下違法事實(shí):
一、違反代銷基金產(chǎn)品準(zhǔn)入、宣傳、檔案管理有關(guān)規(guī)定。
二、違反基金銷售機(jī)構(gòu)人員管理、內(nèi)部控制有關(guān)規(guī)定。
上述違法事實(shí),有宣傳推介材料、公司制度、合作協(xié)議、相關(guān)人員詢問筆錄、公司情況說明等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。
螞蟻基金銷售上述行為反映出公司在開展基金銷售業(yè)務(wù)過程中,未能恪盡職守,未履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù),違反了《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《銷售管理辦法》)有關(guān)規(guī)定。
公司總經(jīng)理林思思對(duì)公司開展基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)有管理責(zé)任,是公司前述違法違規(guī)行為的主管人員。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《銷售管理辦法》第五十七條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局決定:
一、對(duì)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司給予警告,并處以7368萬元罰款;
二、對(duì)林思思給予警告,并處以15萬元罰款。
公告顯示,上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送該局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
來源:證券時(shí)報(bào)
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