9天有36家新三板公司遭罰 多位董秘稱：對規(guī)則不熟
2016年09月18日 07:38 ?來源：挖貝網(wǎng) 作者：李云琦 ?隨著股轉(zhuǎn)系統(tǒng)和證監(jiān)會對監(jiān)管的不斷收緊，越來越多的新三板公司因違規(guī)遭處罰。挖貝網(wǎng)了解到，“對業(yè)務(wù)規(guī)則不熟悉”也是許多公司違規(guī)的原因之一。
據(jù)挖貝網(wǎng)了解，2016年6月來，新三板共有176家掛牌公司涉及處罰事項，遭處罰對象共有556個公司或自然人。被處罰中“未及時披露公司重大事項”、“涉嫌違反證券法律法規(guī)”、“未依法履行其他職責(zé)”的違規(guī)類型較多，主要指違規(guī)交易、違規(guī)使用募資、占款、信息未披露等問題。
新三板公司9月來頻繁出線
挖貝網(wǎng)統(tǒng)計，9月1日至13日共有9個交易日，期間新三板共有36家公司披露遭受處罰。這意味著，平均每個交易日有4家公司受處罰。僅9月13日一天，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)就發(fā)布了6條監(jiān)管公告，其中包括占用資金、違規(guī)交易、信息披露等違規(guī)行為。 從處罰來看，資金管理不規(guī)范是新三板的突出問題。港龍股份（835609）、順炎新材（834453）等公司均因資金占用受處罰。港龍股份實控人張新龍、葛培芬占用公司資金2000萬元；順炎新材遭實際控制人多次從公司借款。
提前使用募資也讓一些公司受處罰。科倫股份（832093）、皆悅傳媒（832030）在尚未取得股轉(zhuǎn)登記函的情況下提前使用募資。科倫股份董事長袁志奇被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)約見談話，皆悅傳媒被采取出具警示函、提交書面承諾等處罰。
值得一提的是，即使是犯“小錯”的公司，也會遭罰。炫坤科技實際控制人表亞輝控制的另一家公司占用公司1.57萬元資金，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)于9月7日對炫坤科技和表亞輝出具了監(jiān)管意見函。 對此，一位新三板董秘對挖貝網(wǎng)表示，占用資金不分大小和時間長短，本身就是違規(guī)行為，一樣意味著公司管理不規(guī)范，這是股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)管更加細化的表現(xiàn)。
多家公司表示：對規(guī)則不熟
仔細閱讀這些公司的公告就能發(fā)現(xiàn)，基本上每家公司都表示：一定吸取教訓(xùn)，全體股東、董監(jiān)高和相關(guān)人員會加強業(yè)務(wù)規(guī)則及證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，防止類似情況再次發(fā)生。挖貝網(wǎng)咨詢多家新三板公司，多數(shù)表示：主要是因?qū)σ?guī)則不熟悉才“犯錯”。 “我們?nèi)ツ?月份才剛掛牌，很多業(yè)務(wù)準(zhǔn)則、規(guī)則都了解得不透徹，特別是對一些政策存在錯誤理解，所以導(dǎo)致連續(xù)兩個交易日交易。”百味齋一位證券代表對挖貝網(wǎng)說。百味齋（833410）董事長甘丘平在觸發(fā)權(quán)益公告披露要求后依然在第二天減持，近日遭處罰。
無獨有偶，興邦光電（832404）董事長孫邦祥近日也因違規(guī)減持受處罰。挖貝網(wǎng)致電咨詢興邦光電董事會秘書李梅，其表示“可能當(dāng)時對法律不太熟悉”。
挖貝網(wǎng)在券商處了解到，一些新三板公司董秘是由老員工轉(zhuǎn)化而來，或是高管兼任董秘，對業(yè)務(wù)十分熟悉的董秘很“稀缺”。對于一些家族企業(yè)來說，這種情況出現(xiàn)得更頻繁。
不過，并不是所有違規(guī)掛牌公司都“業(yè)務(wù)不熟”。挖貝新三板研究院分析師劉蕓認(rèn)為，會出現(xiàn)這樣的問題一方面是因為企業(yè)缺乏相關(guān)專業(yè)性人才，造成對規(guī)則理解不到位；另一方面也不排除有些企業(yè)存在“頂風(fēng)作案”的情況。
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)督促學(xué)習(xí)
為了讓新三板掛牌公司認(rèn)真了解業(yè)務(wù)規(guī)則，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可謂是絞勁腦汁。在對部分公司采取“提交書面承諾書”的自律監(jiān)管措施時，會要求掛牌公司對相關(guān)規(guī)則正確理解，進行整改。還有一些會直接到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受自律監(jiān)管談話。 挖貝網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，有公司是在出現(xiàn)違規(guī)后才學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)規(guī)則。港龍股份被實際控制人占用資金是發(fā)生在2015年12月。其董秘宋振海對挖貝網(wǎng)表示，公司剛掛牌對規(guī)則不是很了解。他稱，公司對相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則是在今年年初（出現(xiàn)占款之后）才在券商處進行學(xué)習(xí)。 9月8，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)下發(fā)《掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法（試行）》，要求董秘熟悉各項法律法規(guī)、組織公司高管制定相關(guān)制度，并做好對公司高層的監(jiān)督催促工作。 此外，未取得全國股轉(zhuǎn)公司頒發(fā)的董事會秘書資格證書，或資格證書被吊銷后未重新取得的，不能擔(dān)任創(chuàng)新層公司的董秘，會被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)“辭退”。 股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對董秘的后續(xù)培訓(xùn)也有要求，已通過資格考試的董秘應(yīng)每年參加不少于8個課時的后續(xù)培訓(xùn)；拿到資格證書卻被處罰的，在處罰后6個月內(nèi)至少參加8個課時的后續(xù)培訓(xùn)，這些后續(xù)培訓(xùn)均由股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進行。 在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的強化監(jiān)管下，劉蕓較為看好未來新三板規(guī)范性。她認(rèn)為，隨著監(jiān)管逐步加強和細化，新三板企業(yè)在信披等方面的規(guī)范性肯定會逐步增強，今后“對規(guī)則不熟”將不再是一些企業(yè)違規(guī)的理由。
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